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保密协议模板的起草及常规性风险的识别

添加时间:2017年11月28日   来源: 柯桥合同律师     http://www.kqhtls.com/

以《保密协议:保密协议必须走定制路线,杜绝批量生产》(以下简称《保密协议一》,见2015年5月7日大成微信公众平台发布文章)所述的个案定制方式起草保密协议是项费时费力的创造性智力劳动。律师们当然都乐意以Billable Hour迎战,但保密协议是客户启动正式洽谈前的定心丸,起草时间通常较短,能容律师深思熟虑、慢慢推敲的情况并不多。一份在实践中不断完善的保密协议模板,不仅是敏锐嗅出各条款常规性风险、规避协议“陷阱”的压箱法宝,亦是争分夺秒追赶Deadline的应急方案。参照市场参与方普遍接受的行业NDA格式文本起草模板是个靠谱的方法。下文将就NDA主要条款逐条论述,罗列笔者大量保密协议起草实践中嗅到的常规性风险,供参考。

一、 何时签订保密协议

通常在潜在交易洽谈初期,交易双方通过签订保密协议以获取更详尽的信息而评估潜在交易的价值,并决定是否搭建合作关系。同时,保密协议亦广泛应用于劳动合同中,以防止雇员泄露在职期间获取的商业秘密。

二、 保密协议的类型

保密协议分为单边(One Sided)和双边(Mutual)两种类型。某些片面的观点认为单边保密协议更利于单边利益的保护。然而,除非起草者能够准确预判现在及将来的信息共享、信息传递都是单向的,否则选择单边保密协议会接收方将面临保密信息得不到保护的风险。事实上,双边保密协议亦是可以实现合同起草倾向于保护一方利益的,下文将详细阐述。总体而言,即使日后证实保密信息的传递始终是单向的,双边保密协议是有利无弊的万全的选择,应当优先选择适用。基于上述原因,应准备利于披露方的及利于接收方的两个不同合同模板,并根据客户须承担信息披露义务的多少而选择适用。

三、 保密信息的“定义”条款( Definition of Conditional Information)

定义条款是保密协议最重要的条款,是界定保密协议保护对象的依据,是防止商业秘密进入公知领域的重要保密措施。笔者归纳总结了以下几种常用保密信息定义方式并就其利弊简要分析:

1. 罗列式定义方式(Specific Description)

采用商业模式、财务信息、客户信息等类型化词汇罗列保密协议保护的信息范畴。在信息罗列时,通常存在易疏忽遗漏或信息类型难以界定的风险,所以适用此定义方式时应考虑所罗列的范围是否得当罗列的类型是否准确定义了需保密的信息多数高新技术披露方为使保密协议保护的对象更明确,会采用合同附件的形式,详细罗列其要求接收方保密具体信息。

2. 概括式定义方式(General Description)

此定义方式通常将范围宽泛地扩大至披露方提供的所有信息,甚至包括已进入公知领域的信息,所以较有利于披露方。但该描述方式过于笼统、不确定性强,易导致法律上及操作上的双重风险。(a)操作上的风险。在起草保密协议时,披露方经常错误地仅专注于规避接收方故意泄露或故意不当使用保密信息的风险,但实践中接收方非故意侵权的情形大量存在。所以,若保密信息范围的界定不具有明确指引性,接收方辨识保密信息的难度将增大,从而导致非故意侵权的可能性增加、商业秘密泄露的风险增大、不利于实现披露方保密协议的合同目的。(b)法律上的风险。在大量商业秘密侵权案例中,法院倾向于认为:保密协议明确界定需要保护的商业秘密的范围,是信息所有人是否已采取合理保密措施的重要依据。过于宽泛的定义条款因不具可有执行性(Unenforceable)而视为对商业秘密未采取合理保密措施,且因商业秘密一旦公开即失去保密性,所以在此情形下法院通常不支持披露方要求保护商业秘密的诉请。因此,若保密信息的范围界定得过于宽泛,商业秘密无法得到法律保护的风险将增大。

3. 区间式定义方式 (Period Description)

为保护口述或视像等不通过物理载体记载及传播的保密信息,应签订备忘录约定特定期间内披露的信息均应视为保密信息。如,技术转让合同包含技术服务及技术培训等内容的情况下,约定披露方在服务期间或培训期间披露的、或接收方在此期间直接或间接获取的所有信息都是保密信息,以降低服务或培训期间披露的商业秘密泄露的风险。

4. 有保密标识的信息(Marked Items)

以加印保密标识为界定保密信息的认定标准,通常采用如下措辞:“披露方标明为‘保密’的信息才视为保密信息”。对接收方而言,该定义方式范围最缩减、内容最明确、对其最有利。但对披露方而言,该定义方式存在如下风险:(a)口述或视像等不通过物理载体记载及传播的保密信息无法加印保密标识,所以若披露方拟披露的信息包含上述非实质形式的信息,添加保密标识的方式将缺乏可行性;(b)公知、自主研发或通过第三人合法获取的信息并不因披露方加印保密标识而获得商业秘密的法律保护;(c)若信息披露数量较多、持续时间较长,披露方雇员因疏忽而忘记加印保密标识的风险将增加,而导致披露方想通过保密协议保护的商业秘密被遗漏在保密协议保护范围之外。

磋商过程中,接收方会极力主张该定义方式,而多数披露方会因上述风险而坚决反对适用。为促进可行方案的达成,建议采取以下较为折中的措辞:“披露方标明为‘保密’的信息才视为保密信息。无法加印保密标识的信息,披露方应在信息披露后____日内向接收方书面声明该信息为保密信息”。

5. “定义条款”的起草建议及范例

根据上文比较分析,可知各定义方式均有利弊。所以,起草定义条款时,应根据客户需要披露信息量的多少,选择适用利于披露方/接收方的方式或者将几种方式巧妙糅合加以适用:

有利于披露方的起草建议及范例。对披露方有利的“定义”条款有如下共同特征:(a)保密信息定义条款采用的措辞越宽泛、越笼统、涵盖所有披露方披露的全部保密信息,将越有利于披露方;(b)要求披露方采取信息管理措施(如加印保密标识等)越少越有利于披露方;(c)包含“有理智的人知道或应合理理解为保密的”的兜底定义条款,更有利于最大程度地保护披露方的保密信息。以下为有利于披露方的定义条款范例:

Any proprietary information that is disclosed by Disclosing Party to Receiving Party which relates to Disclosing Party’s business (including without limitation, business plans, financial data, customer information, marketing plans, etc.), technology (including without limitation, technical drawings, designs, schematics, algorithms, technical data, product plans, research plans, software, etc.), products, services, trade secrets, know-how, formulas, processes, ideas, and inventions (whether or not patentable) or which should be reasonably understood by Receiving Party as the confidential or proprietary information of Disclosing Party.

有利于接收方的起草建议及范例,对接收方有利的“定义”条款应当:(a)明确且缩限地定义保密信息的范围;(b)明确约定超出a项界定范围的保密信息均不是保密协议保护的对象;(c)要求披露方履行繁琐、详尽的保密信息管理措施,如加印保密标识或书面申明为保密信息的才属于保密协议的保护范畴。以下为有利于接收方的定义条款范例:

Any proprietary information that is disclosed by Disclosing Party to Receiving Party and identified as confidential or proprietary at the time of disclosure, or, if disclosed orally, which is identified as confidential or proprietary at the time of disclosure and such designation is confirmed in writing no later than thirty (30) days after such disclosure. Confidential Information includes, without limitation, all proprietary information which relates to Disclosing Party’s business (including without limitation, business plans, financial data, customer information, marketing plans, etc.), technology (including without limitation, technical drawings, designs, schematics, algorithms, technical data, product plans, research plans, software, etc.), products, services, trade secrets, know-how, formulas, processes, ideas, and inventions (whether or not patentable).

此外,还有一项风险常被疏忽,即:保密协议本身是否属于保密信息的范围,应该在合同中明确。这对于涉及上市公司的重大交易而言,尤为重要。

四、 保密信息“除外”条款(The Exclusions Clause)

对于接收方而言,该条款是最重要的条款。虽然接收方可以依据公知信息、自主研发、从第三方合法获取、或法律要求时对保密信息披露等合法事由进行抗辩,但在大量商业秘密侵权案例中,法院倾向于认为:因被申请人(接收方)更便于证明申请人(披露方)主张其“抄袭”或“不

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